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私募基金登记备案常见问题解答
私募基金登记备案常见问题解答
前海慧先商业资讯针对私募基金备案整理了八大问题的解答。
一、私募基金管理人登记名称鼓励增加“私募”字样，但目前暂不作强制性要求。
协会表示，根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》、《私募投资基金登记备案问题解答（七）》，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。此外，从专业化经营和防范利益冲突角度出发，私募基金管理人不得兼营与私募基金可能存在冲突的业务、与买方“投资管理”业务无关的卖方业务以及其他非金融业务。
根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，协会鼓励私募基金管理人在名称中增加“私募”相关字样，但目前暂不做强制性要求。
二、经营范围和名称不符合自律要求，又因客观原因无法进行工商变更的，可先书面承诺事后变更。
协会表示，考虑到近期各地相关工商注册政策处于调整期，为不影响已登记的私募基金管理人开展业务，需提交相关法律意见书的私募基金管理人，若其经营范围和名称不符合协会相关自律要求，同时确出于客观原因无法进行相关工商变更的，申请机构应书面承诺不开展与本机构所从事的具体私募基金业务类型无关的其他业务，并承诺待相关工商变更手续可正常办理后，将及时完成经营范围和名称变更，并在私募基金登记备案系统中按要求及时更新变更后的工商信息。上述承诺情况应如实告知相关律师事务所及经办律师，有私募基金产品的，应如实告知其投资者。
若申请机构具有《私募基金登记备案相关问题解答（七）》明确禁止的经营范围，应进行整改并完成相关工商信息变更后才能再次提交申请，此类情形包括：私募机构工商登记经营范围及实际经营业务包含可能与私募投资基金业务存在冲突的业务（如民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、p2p/p2b、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等）。
三、对实缴资本提出要求，实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将进行提示和公示。
协会表示，《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》并未要求申请机构应当具备特定金额以上的资本金才可登记。但作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。律师事务所应当对私募基金管理人是否具备从事私募基金管理人所需的资本金、资本条件等进行尽职调查并出具专业法律意见。
针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本不足100万元或实收/实缴比例未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。
四、明确私募基金募集规模证明、实缴出资证明的备案要求，因为第三方机构出具的证明。
协会表示，私募基金募集规模证明、实缴出资证明应为第三方机构出具的证明，包括基金托管人开具的资金到账证明、验资证明、银行回单、包含实缴信息的工商登记调档材料等出资证明文件。私募基金的募集资金不允许代付代缴。
五、私募基金投资者中涉及有限合伙企业的，若未备案需要穿透核查。
我们都知道私募基金备案具有重要意义，除了可以使基金具备合法经营的之外，还可以扩大基金的经营范围并规避一些法律风险，[|]。然而私募基金备案并没有之中那么容易。首先需要提交私募基金管理人登记申请。现如今私募基金管理人登记的门槛越来越高，整个登记流程下来一般需要两个月以上的，可谓困难重重。于是许多基金管理人就会考虑是否需要基金备案。下面我们将从从刑事、行政、民事法律角度，谈谈私募基金备案登记可能涉及到的主要风险。一、私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险以进行投资为目的设立，并且募集金额超过100万元（资金来源于亲友或者内部人员除外）的公司或者企业，如果没有进行私募基金备案，一旦发生纠纷或涉及金额巨大，那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律的风险，且无论投资者是否符合合格投资者条件；二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险，证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定：1.如果没有进行私募基金备案，那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被处罚的风险（符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外）；2、即使符合私募基金募集管理办法等监管要求，不备案就存在被处罚可能；3、不但可以处罚管理人，也可以处罚投资者。三、私募基金没有备案可能涉及民事法律风险如果私募基金产品已经登记备案，并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示（投资风险、运营风险、操险...）、合格投资者确认等流程，即使后续发生亏损风险，投资者也可到法院索赔。而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照监管规定运营，就不会被纳入自律监管范围，也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。在这里要强调的是，私募基金备案以及相关手续的办-理对外行人士来说具备比较大的难度。所以找到一家私募基金备案的咨询服务或代表机构就显得尤为关键。考虑到目前上存在的大多机构资质都参差不齐，所以只有寻求一家像中财华商集团这样具有专业的咨询服务团队与丰富的私募基金备案办-理的企业工商服务平台，才可以大大提高备案审查的通过率，并降低过程中的风险。
自2016年国务院办公厅印发《互联网金融风险专项整治工作实施方案》的通知以来，设立金融机构、从事金融活动，必须依法接受准入管理。非金融机构、不从事金融活动的企业，在注册名称和经营范围则上不得使用交易所、交易中心、金融、资产管理、理财、基金、基金管理、投资管理、财富管理、股权投资基金、网贷、网络借贷、p2p、股权众筹、互联网保险、支付等字样。
目前、、等多地的私募机构注册以及私募基金备案的难度越来越大，甚至滋生了买壳业务。那么，什么样的有限合伙企业必须进行私募金备案呢？有限合伙企业是否可以避免私募基金备案呢？道可特金融与资本市场团队将对有限合伙企业在私募基金备案方面的相关问题进行剖析，并围绕上述问题展开探讨。
一、私募基金备案的法律规定
（一）《证券投资基金法》
第九十五条规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
（二）《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
第二条规定，本办法所称私募投资基金，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
（三）《私募投资基金监督管理暂行办法》
第二条规定，本办法所称私募投资基金，是指在中华人民国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。
综上，以投资活动为目的设立的合伙企业，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，应当办理私募基金备案。不难看出，私募基金有三个特征：
1.以投资活动为目的；
2.非公开募集资金；
3.基金管理人专业化管理。
二、必须备案的有限合伙企业
（一）私募管理人发起设立的有限合伙企业
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第五条规定，私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
通常来说，由在基金业协会登记的私募基金管理人发起设立的有限合伙企业，应当办理私募基金备案。因为私募基金管理人的主营业务是私募基金管理业务，明显具备以投资为目的、非私募基金符合、专业化管理的三个特征。因此通常私募基金管理人设立的或管理的有限合伙，应当在基金业协会办理备案手续。
（二）进行证券投资的有限合伙企业
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十一条规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案；第十四条规定，经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
进行证券投资的有限合伙，由于在开立证券账户时，开户申请材料中必须提交在基金业协会的备案证明。因此，拟进行证券投资的有限合伙企业需要在基金业协会办理私募基金备案。
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随着金融监管的加严，现在想做管理人备案的基金公司，备案难度越来越难，千辛万苦管理人备案成功，又要考虑首只产品备案，私募基金产品备案的要求也越来越多，项目、托管、资金都是问题，。很多管理人在6个月内是很难独自完成首只产品的备案发行的。
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问：私募证券基金从业资格的取得方式？
答：根据《证券投资基金法》第九条“基金从业人员应当具备基金从业资格”的规定，私募证券基金从业人员应当具备私募证券基金从业资格。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，现进一步明确取得私募证券基金从业资格的相关安排。
具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
（一） 通过基金从业资格考试；
（二） 近三年从事投资管理相关业务；
此类情形主要指近三年从事相关资产管理业务，且管 理资产年均规模 1000 万元以上；或者近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作。
（三）基金业协会认定的其他情形。
此类情形主要指已通过证券从业资格考试或者期货从业 资格考试,取得相关资格；或者已取得境内、外基金或资产管理、基金销售等相关从业资格等。
属于（二）、（三）情形取得基金从业资格的，应提交相应证明资料。
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